科创板的有关规则制定也是秉承《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的宗旨的,《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》规定,发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,上交所将中止企业发行上市审核。
因此中介机构违规违法,不仅仅要严肃处罚当事人,更要处罚中介机构,否则铁打的营盘流水的兵,兵被罚走了,营盘还在,而营盘的激励机制和内控机制往往是兵助纣为虐的关键。而中介机构为市场主体服务,在市场中处于弱势地位,某些市场主体也更喜欢寻找那些愿意帮助自己造假上市的中介机构,正是市场存在巨大的需求,才导致部分中介机构铤而走险,协助上市公司造假,所以株连很有必要。
只要上市公司自身过硬,没有瑕疵,受到中介机构违法行为的拖累中止融资进程,影响是可控的,只要重新聘请中介机构,很快就能启动融资计划。
(来源:金融界)
2022-02-17 10:28
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